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珠海水務(wù)員工內(nèi)幕交易巴安水務(wù) 虧損2萬元被罰100萬

2021-12-27 19:58:15 來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月27日訊日前，證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局網(wǎng)站公布的行政處罰決定書（〔2021〕23號(hào)）顯示，當(dāng)事人珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司以下簡稱“珠海水務(wù)”）技術(shù)信息部負(fù)責(zé)人田建輝因內(nèi)幕交易上海巴安水務(wù)股份有限公司（以下簡稱“巴安水務(wù)”，300262.SZ），被廣東證監(jiān)局罰款100萬元。

經(jīng)查明，田建輝存在以下違法事實(shí)：2020年8月23日，巴安水務(wù)實(shí)際控制人張某霖一行受邀前往珠海水務(wù)開展“小額快融”定向增發(fā)的路演工作，珠海水務(wù)副總經(jīng)理戴某濤、技術(shù)信息部負(fù)責(zé)人田建輝等人負(fù)責(zé)接待，并獲知張某霖有意轉(zhuǎn)讓控股權(quán)。

2020年8月24日至9月25日，珠海水務(wù)與巴安水務(wù)雙方開始就巴安水務(wù)控股權(quán)受讓事項(xiàng)進(jìn)一步推進(jìn)，并上報(bào)國資委審批，珠海水務(wù)董事長黃某與張某霖、戴某濤、田建輝參與事項(xiàng)商洽。2020年9月21日，巴安水務(wù)披露《重大事項(xiàng)停牌公告》，稱張某霖“正在籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜，擬通過一系列安排將公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司；若上述事項(xiàng)最終達(dá)成，將會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更”。2020年9月25日，張某霖與珠海水務(wù)簽訂股份轉(zhuǎn)讓等相關(guān)協(xié)議，同時(shí)巴安水務(wù)董事會(huì)審議通過了《關(guān)于引入未來的控股股東并簽署的議案》，并對(duì)外進(jìn)行公告披露。9月28日，巴安水務(wù)復(fù)牌。

廣東證監(jiān)局判定，巴安水務(wù)籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)所述的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年8月24日至9月25日，戴某濤、田建輝等人為內(nèi)幕信息知情人，其中田建輝知悉時(shí)間不晚于8月26日。

此后，10月8日晚，珠海水務(wù)辦公室主任成某暉通過微信通知田建輝參加次日珠海市國資委召開關(guān)于討論收購巴安水務(wù)事項(xiàng)的會(huì)議，因田建輝休假無法出席會(huì)議，戴某濤于當(dāng)晚通過微信將主任辦公會(huì)議題簡況材料轉(zhuǎn)發(fā)田建輝并征求其意見。2020年10月9日，珠海市國資委會(huì)議決定，終止收購巴安水務(wù)股份等事宜。2020年10月11日，珠海水務(wù)向張某霖及巴安水務(wù)出具終止收購股份的函件。2020年10月16日，巴安水務(wù)發(fā)布《關(guān)于控股股東取消股份轉(zhuǎn)讓暨終止向特定對(duì)象發(fā)行股票的公告》。

廣東證監(jiān)局判定，巴安水務(wù)終止籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2020年10月9日至10月16日，戴某濤、珠海水務(wù)辦公室主任成某暉等人為內(nèi)幕信息知情人。

2020年9月8日至10日，田建輝在第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用其證券賬戶合計(jì)買入“巴安水務(wù)”14.70萬股，買入成交金額為87.89萬元；于“巴安水務(wù)”股票9月28日復(fù)牌當(dāng)日，將14.70萬股全部賣出，賣出成交金額為86.48萬元?？鄢愘M(fèi)后，上述交易盈利金額-1.54萬元。

在第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，田建輝與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)、接觸。2020年10月8日晚，田建輝知悉珠海市國資委擬于2020年10月9日召開會(huì)議討論收購巴安水務(wù)事項(xiàng)，并獲取了會(huì)議資料。10月12日，田建輝與成某暉存在2次手機(jī)通話。

9月29日至30日，田建輝證券賬戶合計(jì)買入“巴安水務(wù)”股票6萬股，買入成交金額為32.10萬元；于10月15日將6萬股全部賣出，賣出成交金額為33.01萬元?？鄢愘M(fèi)后，上述交易避損金額-5902.61元。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，田建輝上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對(duì)田建輝處以100萬元罰款。

經(jīng)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，巴安水務(wù)于2011年9月16日在深交所掛牌，截至2021年11月3日，張春霖為第一大股東、實(shí)控人，持股1.73億股，持股比例25.78%。

公司于2020年9月21日發(fā)布《關(guān)于重大事項(xiàng)停牌的公告》，公司收到公司控股股東張春霖通知，其正在籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜，擬通過一系列安排將公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司；若上述事項(xiàng)最終達(dá)成，將會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更。同時(shí)，該事項(xiàng)尚需取得珠海市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)的事前審批。

公司于2020年9月28日發(fā)布《向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案》，本次發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象為珠海水務(wù)。珠海水務(wù)擬以現(xiàn)金認(rèn)購本次發(fā)行的全部股票。珠海水務(wù)已與公司簽訂了附生效條件的《股份認(rèn)購協(xié)議》。本次發(fā)行募集資金總額不超過8.45億元（含本數(shù)），扣除發(fā)行費(fèi)用后全部用于償還銀行借款和補(bǔ)充流動(dòng)資金，本次非公開發(fā)行募集資金具體投向如下：

本次非公開發(fā)行股票價(jià)格為4.42元/股，發(fā)行數(shù)量為1.91億股，不超過本次發(fā)行前公司總股本6.70億的30%。本次發(fā)行前，公司實(shí)際控制人張春霖合計(jì)持有上市公司股份2.79億股，占公司總股份比例為41.72%。張春霖與珠海水務(wù)簽署了《合作框架協(xié)議》及附生效條件的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，同時(shí)，公司與珠海水務(wù)簽署了附生效條件的《股份認(rèn)購協(xié)議》。上述協(xié)議生效并實(shí)施完成后，上市公司控制權(quán)將發(fā)生變更，珠海水務(wù)直接持有公司股份比例為29.99%；張春霖持有公司股份比例為24.67%，公司控股股東將由張春霖變更為珠海水務(wù)，實(shí)際控制人將由張春霖變更為珠海市國資委。

公司于2020年10月16日發(fā)布《關(guān)于取消向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案的公告》，鑒于公司與珠海水務(wù)就合作協(xié)議的核心條款未達(dá)成一致意見，經(jīng)認(rèn)真研究相關(guān)各方意見并與交易相關(guān)方協(xié)商一致，為切實(shí)維護(hù)上市公司及廣大投資者利益，交易雙方審慎研究決定終止籌劃本次事項(xiàng)。取消向特定對(duì)象發(fā)行股票的相關(guān)事項(xiàng)。珠海水務(wù)與公司簽訂的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》、《合作框架協(xié)議》、《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》、《股份認(rèn)購協(xié)議》等協(xié)議自動(dòng)終止，公司保持就相關(guān)協(xié)議對(duì)珠海水控及相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行違約責(zé)任追責(zé)的權(quán)利。

《證券法》第八十條規(guī)定：發(fā)生可能對(duì)上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司的股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易場所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。

前款所稱重大事件包括：

（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

（三）公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

（九）公司分配股利、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被依法采取強(qiáng)制措施；

（十二）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

公司的控股股東或者實(shí)際控制人對(duì)重大事件的發(fā)生、進(jìn)展產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將其知悉的有關(guān)情況書面告知公司，并配合公司履行信息披露義務(wù)。

《證券法》第五十二條規(guī)定：證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。本法第八十條第二款、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息。

《證券法》第五十條規(guī)定：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

《證券法》第五十三條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、非法人組織收購上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

《證券法》第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。違反本法第五十四條的規(guī)定，利用未公開信息進(jìn)行交易的，依照前款的規(guī)定處罰。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)廣東監(jiān)管局行政處罰決定書

〔2021〕23號(hào)

當(dāng)事人：田建輝，男，1964年2月出生，住址：廣東省珠海市香洲區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)田建輝內(nèi)幕交易上海巴安水務(wù)股份有限公司（以下簡稱巴安水務(wù)）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人田建輝提出陳述、申辯意見，并要求聽證。應(yīng)當(dāng)事人的要求，我局舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人田建輝的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，田建輝存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開過程

（一）巴安水務(wù)籌劃控制權(quán)變更

2020年8月23日，巴安水務(wù)實(shí)際控制人張某霖一行受邀前往珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱珠海水務(wù)）開展“小額快融”定向增發(fā)的路演工作，珠海水務(wù)副總經(jīng)理戴某濤、技術(shù)信息部負(fù)責(zé)人田建輝等人負(fù)責(zé)接待。席后，戴某濤與張某霖單獨(dú)會(huì)談，獲知張某霖有意轉(zhuǎn)讓控股權(quán)。戴某濤當(dāng)晚通過電話向珠海水務(wù)董事長黃某匯報(bào)了情況，黃某決定次日上午聽取巴安水務(wù)相關(guān)人員介紹情況。

2020年8月24日，珠海水務(wù)與巴安水務(wù)雙方舉行會(huì)議，張某霖對(duì)小額定增項(xiàng)目進(jìn)行了路演，并表態(tài)同意珠海水務(wù)與巴安水務(wù)開展混合所有制改革，方案合適也不排除出讓控股權(quán)；黃某表示可以參與定增，但最終目的是拿到上市公司控股權(quán)，并決定安排人員前往上市公司開展盡職調(diào)查。

2020年8月26日，黃某召集田建輝等各部門人員召開盡職調(diào)查進(jìn)場協(xié)調(diào)會(huì)，明確告知目的之一是為推動(dòng)控股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)做好基礎(chǔ)工作。2020年8月27日至8月29日，田建輝等盡調(diào)小組人員先后前往巴安水務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場盡職調(diào)查。

2020年8月29日，戴某濤收到張某霖委托律所轉(zhuǎn)發(fā)的有關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的《合作框架協(xié)議》V0版本。此后至9月12日期間，珠海水務(wù)與巴安水務(wù)多次就協(xié)議條款進(jìn)行討論。

2020年9月13日，珠海水務(wù)召開黨委擴(kuò)大會(huì)議，聽取盡調(diào)小組戴某濤、田建輝等人調(diào)研巴安水務(wù)情況，同意進(jìn)一步推進(jìn)巴安水務(wù)控股權(quán)受讓事項(xiàng)，并上報(bào)國資委審批。

2020年9月21日，巴安水務(wù)披露《重大事項(xiàng)停牌公告》，稱張某霖“正在籌劃股權(quán)轉(zhuǎn)讓的事宜，擬通過一系列安排將公司控制權(quán)轉(zhuǎn)讓給珠海水務(wù)環(huán)境控股集團(tuán)有限公司；若上述事項(xiàng)最終達(dá)成，將會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變更”。

2020年9月25日，張某霖與珠海水務(wù)簽訂股份轉(zhuǎn)讓等相關(guān)協(xié)議，同時(shí)巴安水務(wù)董事會(huì)審議通過了《關(guān)于引入未來的控股股東并簽署的議案》，并對(duì)外進(jìn)行公告披露。9月28日，巴安水務(wù)復(fù)牌。

綜上，巴安水務(wù)籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)所述的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息（以下簡稱第一個(gè)內(nèi)幕信息）。內(nèi)幕信息敏感期為2020年8月24日至9月25日，戴某濤、田建輝等人為內(nèi)幕信息知情人，其中田建輝知悉時(shí)間不晚于8月26日。

（二）巴安水務(wù)終止籌劃控制權(quán)變更

10月8日晚，珠海水務(wù)辦公室主任成某暉通過微信通知田建輝參加次日珠海市國資委召開關(guān)于討論收購巴安水務(wù)事項(xiàng)的會(huì)議，因田建輝休假無法出席會(huì)議，戴某濤于當(dāng)晚通過微信將主任辦公會(huì)議題簡況材料轉(zhuǎn)發(fā)田建輝并征求其意見。

2020年10月9日，珠海市國資委會(huì)議決定，終止收購巴安水務(wù)股份等事宜。

2020年10月11日，珠海水務(wù)召開黨委擴(kuò)大會(huì)議，通報(bào)珠海市國資委主任辦公會(huì)議決定，參會(huì)人員包括黃某、戴某濤、成某暉等人。當(dāng)日，珠海水務(wù)向張某霖及巴安水務(wù)出具終止收購股份的函件。

2020年10月16日，巴安水務(wù)發(fā)布《關(guān)于控股股東取消股份轉(zhuǎn)讓暨終止向特定對(duì)象發(fā)行股票的公告》。

綜上，巴安水務(wù)終止籌劃控制權(quán)變更相關(guān)事項(xiàng)，屬于《證券法》第八十條第二款第十二項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息（以下簡稱第二個(gè)內(nèi)幕信息）。內(nèi)幕信息敏感期為2020年10月9日至10月16日，戴某濤、成某暉等人為內(nèi)幕信息知情人。

二、田建輝內(nèi)幕交易“巴安水務(wù)”情況

田建輝于1994年10月7日在國信證券開立本人名下證券賬戶，于2020年3月26日在平安證券賬戶開立本人名下證券賬戶（以下統(tǒng)稱“田建輝”證券賬戶）?！疤锝ㄝx”證券賬戶一直由田建輝管理控制和使用，交易決策由田建輝作出，下單委托使用的手機(jī)號(hào)是田建輝本人手機(jī)號(hào)，交易資金來源于田建輝工資薪金和獎(jiǎng)勵(lì)福利等。2020年9月8日，“田建輝”證券賬戶首次買入“巴安水務(wù)”。

（一）田建輝利用第一個(gè)內(nèi)幕信息交易“巴安水務(wù)”

在第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，“田建輝”證券賬戶于2020年9月8日至10日合計(jì)買入“巴安水務(wù)”147,000股，買入成交金額為878,870.70元；于“巴安水務(wù)”股票9月28日復(fù)牌當(dāng)日，將147,000股全部賣出，賣出成交金額為864,768元。扣除稅費(fèi)后，上述交易盈利金額-15,403.38元。

（二）田建輝利用第二個(gè)內(nèi)幕信息交易“巴安水務(wù)”

在第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，田建輝與內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)、接觸。2020年10月8日晚，田建輝知悉珠海市國資委擬于2020年10月9日召開會(huì)議討論收購巴安水務(wù)事項(xiàng)，并獲取了會(huì)議資料，會(huì)議資料提到監(jiān)管小組建議慎重考慮取得巴安水務(wù)控制權(quán)的一攬子計(jì)劃。10月12日，田建輝與成某暉存在2次手機(jī)通話。10月15日，田建輝結(jié)束休假，回到珠海水務(wù)上班。

9月29日至30日，“田建輝”證券賬戶合計(jì)買入“巴安水務(wù)”股票60,000股，買入成交金額為321,000元；于10月15日將60,000股全部賣出，賣出成交金額為330,090元?？鄢愘M(fèi)后，上述交易避損金額-5,902.61元。

田建輝上述賣出行為，存在與內(nèi)幕信息的形成基本一致、與平時(shí)持股習(xí)慣明顯不同等異常交易特征。田建輝對(duì)上述異常交易行為不能提供正當(dāng)理由或合理解釋。

以上事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、微信記錄、情況說明、銀行及證券賬戶資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為，田建輝的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

當(dāng)事人田建輝在聽證中及聽證后提交了證人證言、會(huì)議通知截屏、交易統(tǒng)計(jì)表等證據(jù)，提出以下陳述、申辯意見：一是對(duì)第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，其買入時(shí)因聽說董事長黃某曾表示中止談判而認(rèn)為收購已經(jīng)終止，不具有利用內(nèi)幕信息的主觀故意，并且在知悉收購仍在持續(xù)后，采取虧損賣出的方式減輕危害結(jié)果。二是對(duì)第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，其根據(jù)辦公會(huì)議題簡況材料難以判斷收購將會(huì)終止，與成某暉的2次通話也未涉及內(nèi)幕信息，且其賣出行為與其過往交易習(xí)慣明顯一致，不構(gòu)成內(nèi)幕交易。三是本案所涉兩個(gè)內(nèi)幕信息為同一事件，其先后兩次交易同一股票，應(yīng)并案處理。四是，其在上市公司根據(jù)要求自行篩查時(shí)，如實(shí)填報(bào)了買賣“巴安水務(wù)”的相關(guān)情況，具有“自首”情節(jié)。綜上，其請(qǐng)求從輕處罰第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，并免于處罰第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為當(dāng)事人的陳述、申辯意見均不能成立，我局不予采納：一是對(duì)第一個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，田建輝作為內(nèi)幕信息知情人，其在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“巴安水務(wù)”，構(gòu)成內(nèi)幕交易，盈虧情況不是判斷內(nèi)幕交易的構(gòu)成要件?？刂茩?quán)轉(zhuǎn)讓終止的情況未形成會(huì)議紀(jì)要或決議等正式文件，現(xiàn)有證據(jù)也無法證明田建輝在買入時(shí)知悉該情況，且其后續(xù)仍繼續(xù)參與控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的盡調(diào)。二是對(duì)第二個(gè)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)的交易行為，田建輝在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，不僅在休假時(shí)與內(nèi)幕知情人有通訊聯(lián)絡(luò)，而且在休假結(jié)束返回上班后具有知悉內(nèi)幕信息的充分便利條件，其于上班后立即賣出持有的“巴安水務(wù)”，該行為具有與內(nèi)幕信息知情人聯(lián)絡(luò)接觸的時(shí)點(diǎn)、內(nèi)幕信息的形成、發(fā)展和公開過程基本一致、與其過往長期持股習(xí)慣明顯不同等異常交易特征，且與其聲稱看好巴安水務(wù)控股權(quán)收購事項(xiàng)的說法相矛盾。對(duì)于田建輝提供的成某暉情況說明等證據(jù)，與在案證據(jù)相互矛盾，且無法排除成某暉向其傳遞內(nèi)幕信息的可能性，綜合考慮證據(jù)效力，我局對(duì)上述證據(jù)不予采信。三是本案兩個(gè)內(nèi)幕信息具有不同內(nèi)容，其在對(duì)證券的市場價(jià)格影響、內(nèi)幕信息敏感期的起止點(diǎn)、內(nèi)幕信息知情人等方面均有不同，其分別在不同的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)實(shí)施的交易行為應(yīng)分別評(píng)價(jià)。四是田建輝在知悉涉嫌構(gòu)成內(nèi)幕交易時(shí)未及時(shí)主動(dòng)向監(jiān)管部門供述，其關(guān)于自首的意見不能成立，現(xiàn)有量罰幅度已充分考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，符合過罰相當(dāng)原則。

綜上，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

對(duì)田建輝處以100萬元罰款。

當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號(hào)7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

廣東證監(jiān)局

2021年12月20日

標(biāo)簽：水務(wù) 萬元珠海